题目内容

下列有关关联方、关联交易的陈述，正确的是（）

A. 控股股东、控股股东参股的企业都属于发行人的关联方
B. 关联关系主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系
C. 关联交易的价格或收费原则上不应偏离市场独立第三方的标准
D. 关联交易的价格或收费可以偏离市场独立第三方的标准

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下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准（）

A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于30%
C. 净资本与负债的比例不得低于40%
D. 净资产与负债的比例不得低于20%

凭证式国债通过（），向广大投资者发行

A. 同业拆借中心
B. 邮政储蓄柜台
C. 各银行储蓄网点
D. 交易所交易系统

一般来说，商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件（）

A. 具有良好的公司治理结构
B. 核心资本充足率不低于4%
C. 最近3年连续盈利、最近3年没有重大违法违规行为
D. 贷款损失准备计提充足、风险监管指标符合监管机构的有关规定

证券公司发行债券，符合下列哪些条件的，发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人（）

A. 债券的转让也不可以通过协议转让
B. 拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让
C. 符合以上两个条件的情况下，拟认购人书面同意
D. 定向发行债券