科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后,向上交所提出股票上市申请的,应当提交的文件不包括()
A. 上市申请书
B. 首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件
C. 首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
D. 会计师或律师出具的专业意见书
E. 发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺
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根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,下列关于科创板投资者适当性要求的说法,不正确的是()
A. 个人投资者股票证券账户及资金账户持有资产规模应当达到规定标准
B. 个人投资者应当向中国证券业协会注册,接受中国证券业协会自律管理
C. 个人投资者应具备相关股票投资经验和相应的风险承受能力
D. 具体标准可由上海证券交易所制定,并可根据科创板运行情况作适当调整
某尚未盈利公司拟首次公开发行股票并在科创板上市,发行股票8000万股,发行后总股本为32000万股。关于网下初始发行数量和战略配售数量的设定,根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》下列发行安排符合规定的是()
A. 网下初始发行数量为5000万股,战略配售数量为1800万股
B. 网下初始发行数量为5200万股,战略配售数量为1600万股
C. 网下初始发行数量为4800万股,战略配售数量为2000万股
D. 网下初始发行数量为5000万股,战略配售数量为800万股
根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》,以下关于发行价格的说法正确的是()。Ⅰ.首次公开发行证券通过向网下投资者询价方式确定发行价格的,可以初步询价后确定发行价格Ⅱ.发行数量二千万股(份)以下且无股东公开发售股份的,发行人和主承销商可以通过直接定价的方式确定发行价格Ⅲ.通过直接定价的方式确定的发行价格对应市盈率不得超过同行业上市公司二级市场平均市盈率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,影响发行人持续经营能力的重要情形有()。Ⅰ.发行人所处行业受国家政策限制或国际贸易条件影响存在重大不利变化风险Ⅱ.发行人重要客户本身发生重大不利变化,进而对发行人业务的稳定性和持续性产生重大不利影响Ⅲ.发行人所处行业上下游供求关系发生重大变化,导致原材料采购价格或产品售价出现重大不利变化Ⅳ.发行人所处
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ