证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议
C. 公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股东大会的决议
D. 净资本等指标的计算表及相关说明
在深圳证券交易所,上市公司配股需缴付一定费用,但()免收费用。
A. 职工股
B. 国有股
C. 法人股
D. 高级管理人员持股
自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
A. 自营内容
B. 自营规模
C. 风险限额
D. 资金配置
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,依法采取 ()等监管措施。
A. 警示
B. 公开警示
C. 记过
D. 责令处分有关责任人员