基金监管机构可以依法行使的监管权包括()。Ⅰ.检查权Ⅱ.行政处罚权Ⅲ.行政处分权Ⅳ.禁止出入境
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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关于开放式基金认购时开立帐户的说法,正确的是()
A. 登记机构为投资者开立基金帐户
B. 基金托管人为投资者开立基金帐户
C. 基金管理人为投资者开立基金帐户
D. 登记机构为投资者开立证券帐户
根据《私募投资基金监督管理办法》的规定,符合私募基金募集方式的是()
A. 在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
B. 私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认
C. 私募基金募集机构在柜台提供私募基金产品介绍折页,供客户取阅
D. 私募基金募集机构网站公开私募基金说明书,投资人可以通过网络进行查阅
李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客户交流活动,按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该基金管理公司对该营销活动
A. 风险评估
B. 控制活动
C. 内部监控
D. 控制环境
根据《私募基金监督管理办法》的规定,在判断个人投资者是否属于合格投资者时,其名下的各类财产和权益中,以下可视为金融资产的是()。Ⅰ.上市公司发行的股票Ⅱ.资产管理计划份额Ⅲ.有限公司股权Ⅳ.期货权益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ