根据()规定,已发行的证券在证券交易所上市前,发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证券登记结算公司
D. 公司所在地中国证监会派出机构
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在基金的整个运作过程中,起核心作用的是()。
A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金管理人和基金托管人
为进一步深化改革,完善资本市场功能,证监会在对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上,制定了(),于2012年4月28日公布之日起实施。
A. 《关于进一步深化新股发行体制的指导意见》
B. 《关于深化新股发行体制的指导意见》
C. 《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》
D. 《证券发行与承销管理办法》
下列不属于公司债券发行条件的是()。
A. 经资信评级机构评级,债券信用级别良好
B. 公司最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
C. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%
根据投资目标划分的证券投资基金不包括()。
A. 成长型基金
B. 收入型基金
C. 指数基金
D. 平衡型基金