题目内容

须取得从业资格的证券从业人员不包括（）

A. 证券公司的董事长
B. 证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C. 基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
D. 证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员

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1929-1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（）

A. 混业经营
B. 分业经营
C. 同业经营
D. 标准化经营

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中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）

A. 给予纪律处分
B. 移交法院处理
C. 记大过处分
D. 以上都不是

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基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于（）万元人民币

A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元

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附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同之处在于（）

A. 前者在行使新股认购权之后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权之后，债券形态依然存在
B. 前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失
C. 前者以新股进行认购，后者用大股东的股份来进行转换，不发行新股
D. 前者用大股东的股份来进行转换，不发行新股，后者以新股进行转换

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