(2009年考试真题)自营业务与经纪业务相比具有的特点有()。
A. 决策的自主性
B. 收益的不确定性
C. 交易的风险性
D. 交易过程的高效性
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中小企业板上市公司出现()情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A. 因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
B. 因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
C. 因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
D. 因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正
下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是()。
A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B. 有符合《证券法》规定的注册资本
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
D. 有完善的风险管理和内部控制制度
(2008年考试真题)上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。()
(2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在()。
A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行
B. 指定的商业银行须为每个客户建立管理账户
C. 客户交易结算资金的存取，全部通过指定的商业银行办理
D. 指定的商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
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