题目内容

上市公司出现()的情况,证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。

A. 公司有重大违法行为
B. 发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C. 未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D. 公司最近2年连续亏损

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申请发行可交换公司债券时,应当按要求编制的申请文件有()。

A. 保荐机构出具的发行保荐书
B. 评级机构出具的债券资信评级报告
C. 发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书
D. 相关责任人签署的募集说明书

发审委的职责有()。

A. 根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定,审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
B. 审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C. 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D. 依法对股票发行申请提出审核意见

证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求其()。

A. 具有健全的业务规程
B. 内部机构设置合理
C. 具备相应的研究能力
D. 从事保荐业务10年以上

境内上市公司所属企业到境外上市,其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有()。

A. 境外上市是否符合中国证监会的规定
B. 境外上市方案
C. 上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景
D. 上市公司持续盈利能力的说明与前景

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