期货从业人员受到()的,期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
A. 举报
B. 撤职
C. 纪律惩戒
D. 警告
查看答案
基金销售后台管理系统应当符合的要求不包括()。
A. 提供交易清算、资金处理的功能
B. 提供基金产品信息
C. 提供基金管理人信息
D. 基金投资人风险承担能力调查
为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是()。
A. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
B. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露
C. 以专业技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
D. 收付、存取或者划转期货保证金
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时,应该报送给()。
A. 中国证监会
B. 中国证监会在基金公司注册地的派出机构
C. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
D. 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,不得()。
Ⅰ 承诺收益
Ⅱ 使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述
Ⅲ 夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩
Ⅳ 登载货币市场基金宣传推介材料
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ