题目内容

证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（）

A. 不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B. 不按规定上报自营业务资料和情况报告
C. 将自营业务与经纪业务混合操作
D. 私自转让会员席位
E. 委托其它证券公司代为买卖证券

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A. 我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式
B. 我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托
C. 整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
D. 零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位

A. 投资者进行投票均选择买入
B. 申报价格用来代表股东大会议案
C. 上市公司同时发行朋受和B股的，上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码
D. 申报股数用来代表表诀意见

A. 客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B. 客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C. 证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D. 登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

A. 投资品种
B. 可承受的风险限额
C. 资产配置策略
D. 自营业务规模