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下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）

A. 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B. 合规负责人可由财务负责人担任
C. 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D. 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

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按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务

A. ①②③④
B. ①②③⑤
C. ①②④⑤
D. ②③④⑤

按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。①证券经纪②证券投资咨询③证券自营④证券资产管理

A. ②③
B. ③④
C. ①②
D. ①④

国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构⑤为证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户

A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C. ①②③④⑥
D. ①②④⑤⑥

在下列（）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金

A. 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B. 客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C. 证券公司借用客户资金并在30日内还清
D. 客户缴纳与证券交易有关的税款