采用无套利均衡分析技术的要点就是“复制”证券的现金流特性与被复制证券的现金流的完全相同。()
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证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有()。
A. 单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C. 以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖
D. 以其他方法操纵证券交易价格
证券营业部成本与费用的管理应遵循()以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。
A. 凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目,必须按比例计提、列支和控制
B. 证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
C. 必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法,明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
D. 财务制度规定不得计入成本费用的开支,证券营业部不得巧立名目在费用中列支
对新进入的一个买进有效委托,()。
A. 若不能成交则进入买入委托队列等待成交
B. 若成交,则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C. 若成交,则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出
D. 强制卖出暂扣证券
集合资产管理计划说明书的主要内容是()。
A. 投资理念与投资策略
B. 投资决策依据、投资程序与风险控制
C. 投资规模与投资方
D. 投资限制