佣金净收入指销售公募基金、私募(专户)、资管产品等金融产品,对应产品后续交易产生的佣金净收入。其中私募(专户)类产品佣金净收入提成比例不高于(),公募基金和资管类产品的佣金净收入提成比例不高于()。
A. 25%,20%
B. 20%,12%
C. 16%,12%
D. 16%,10%
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独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定,对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起,应当不少于一个会计年度。实施上市公司重大资产重组管理办法第十三条规定的重大资产重组(即重组上市),持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起,应当不少于()个会计年度。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别,原则上于每年()之前将分类结果书面告知证券公司。()
A. 5月15日
B. 6月15日
C. 7月15日
D. 8月15日
关于客户账户建立的经纪关系中,均不可变更的是()
A. 新增客户关系,新增服务关系
B. 综合业务推介关系、新增开发关系
C. 引荐关系、产品推介关系
D. 存量服务关系
券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时,应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见,合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于()。
A. 10%
B. 20%
C. 15%
D. 25%