下列关于合规政策的落实的说法,正确的是()。
A. 公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
B. 各业务部门应当遵循公司合规政策,研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施,定期对本部门的合规风险进行评估,对其合规管理的有效性负责
C. 合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
D. 合规与风险控制部主要负责识別、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向督察长提出合规建议和报告
按照规定,开放式基金的申购费率不得超过申购金额的()。
A. 1%
B. 1.5%
C. 3.5%
D. 5%
()主要是用来供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集的有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。
A. 基金合同
B. 基金托管协议
C. 基金招募说明书
D. 基金定期公告
基金评价结果应当以()的名义发布。
A. 基金评价机构
B. 基金评价人员
C. 基金管理人
D. 基金托管人