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关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是()

A. 证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同
B. 证券经纪人应当向中国证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C. 证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D. 证券经纪人应当接受证券公司的监督

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下列关于证券从业人员执业管理的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员,连续2年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告Ⅳ.从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形()

A. 暂不需要关注
B. 应主动向所在机构的管理层说明
C. 主动向监管机关报告
D. 持续关注

担任基金托管人应当具备的条件有()。Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅲ.有安全保管基金财产的条件,拥有基金托管业务相关的设施Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立的股份有限公司,应符合的要求有()。Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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