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公司公开发行新股，应当符合（）。Ⅰ.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为Ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好Ⅲ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件Ⅳ.具有健全且运行良好的组织机构
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证券经纪人的禁止行为有（）。Ⅰ.泄露客户商业秘密Ⅱ.提供虚假信息Ⅲ.与客户约定分享投资收益Ⅳ.为客户之间融资提供中介、担保
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制
下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德
证券业从业人员的诚信信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息
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