基金销售人员从事基金销售活动禁止下列()情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起()日后,方可使用
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
基金宣传推介材料禁止使用()
A. 基金合同生效不足6个月的基金业绩
B. 基金合同生效10年以上的基金业绩
C. 基金管理人管理的其他基金过往业绩
D. 以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
基金的宣传材料以下表述错误的是()。Ⅰ.该材料事先经督察长检查,并出具合规意见书即可,无须再向当地中国证监会派出机构备案Ⅱ.该材料与基金合同、基金招募说明书相符,无须再向当地中国证监会派出机构备案Ⅲ.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字,应向当地中国证监会派出机构备案Ⅳ.该材料预测基金的投资收益,应向当地中国证监会派出机构备案
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据基金销售费用规范,以下表述错误的是()
A. 客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支
B. 除客户维护费外,基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议
C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定,依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D. 基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式