下列基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是()
A. 投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品
B. 基金经理利用职务优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
C. 研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理
D. 基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置
查看答案
关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式,下列表述错误的是()
A. 就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
B. 基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C. 反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
D. 投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列关于客户至上的表述中,错误的是()
A. 当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时,要优先满足机构利益,然后是客户利益,最后是个人利益
B. 客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发,其含义包括客户利益优先和公平对待客户
C. 当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益
D. 客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
基金经理甲因重病休假,公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法中,正确的是()
A. 公司让乙代替甲从事投资工作是正确的,不违背相关的基金职业道德
B. 公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
C. 公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
D. 公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德