题目内容

证券公司申请证券营业部开业,应向中国证监会提交下列材料()。

A. 开业申请报告和筹建情况报告
B. 具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C. 证券从业人员的名单、简历及资格证书
D. 管理制度及内部控制制度
E. 营业场所及设备、信息系统的说明材料

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证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。

A. 明确界定权限范围
B. 制定各种量化指标和技术性措施
C. 加强内部控制
D. 加强财务管理
E. 建立健全、完善的内部监控体系

证券营业部电脑系统管理的内容有()。

A. 管理体系
B. 硬件设施
C. 软件环境
D. 数据管理
E. 技术事故的防范与处理

《刑法》第181条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,戒伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。

A. 对
B. 错

新股网上定价发行的具体程序有()。

A. 投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户
B. 申购当日,投资者申购,并由证券交易所反馈受理
C. 申购日后第一天,由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中
D. 申购日后第二天,证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
E. 申购日后第三天,由主承销商负责组织摇号抽签

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