题目内容

在大额和可疑报告过程中,依法履行反洗钱保密义务的工作人员可以包括以下哪种:()。

A. 主要包括营业网点会计人员、客户经理、营业网点管理人员等获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员
B. 主要包括分行负责客户风险等级评定的网点工作人员、高风险客户认定小组成员、负责审批高风险客户名单人员等可获知客户洗钱风险等级及其他相关信息的工作人员
C. 主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知大额和可疑信息的相关工作人员
D. 主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员

查看答案
更多问题

存款人可以选择任一银行营业网点开立个人银行账户,银行()通过与收、付款单位进行排他性合作,变相为客户指定开户银行。

A. 经签约
B. 可以
C. 不得
D. 经协商

大额现金取款大于20万()。

A. 无需授权
B. 业务主管授权
C. 支行长授权
D. 以上答案都不对

《中国2008-2012年反洗钱战略》制定的均衡性原则是指()金融业和特定非金融行业的反洗钱成本和对客户隐私、商业秘密的保护,在防范和打击洗钱犯罪活动与增加资源投入、保护合法权益之间保持平衡。

A. 适当考虑
B. 充分考虑
C. 可以考虑
D. 重点考虑

投资者对上市公司财务状况进行的分析,可以从上市公司的()等方面进行综合分析。

A. 资本结构
B. 偿债能力
C. 经营能力
D. 获利能力
E. 现金流量
F. 损益

答案查题题库