题目内容

根据相关要求,风险准备金提存的用途主要有()。

A. 弥补证券交易及其他因事故而发生的损失
B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C. 补偿自营买卖中的损失
D. 弥补保证金损失
E. 弥补信用风险损失

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目前,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的,投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续,红利、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。()

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信号交易担保资金账户内的资金的情形是()。

A. 为客户进行融资融券交易结算
B. 收取客户应当支付的利息和费用
C. 收取客户应当支付的违约金
D. 收取客户应当支付的资金、证券
E. 按照规定以及与客户的约定处分担保物

证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料,对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。()

根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所应对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。

A. 可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券
B. 以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量进行交易
C. 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
D. 大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格

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