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证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格

A. 证券投资顾问
B. 证券自营
C. 投资银行
D. 证券资产管理

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下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。I重点掌握期权的基本概念II重点掌握融资融券的基本概念III重点掌握融资融券的操作规则IV熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范

A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、III、IV
D. I、II、III、IV

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（）

A. 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B. 可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
C. 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D. 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书

A. 1
B. 2
C. 3D

对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（）。Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ.只处罚单位，

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ