2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。
A. 最近2年未因违约执业行为受到行政处罚
B. 已经办理有效的执行责任保险
C. 有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
D. 内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
查看答案
乘客在不告之目的地情况下,要求租乘出租车遭到驾驶员的拒绝,该驾驶员的做法遵循了《武汉市城市客运出租汽车管理条例》第30条第4款规定。
在ADR的发行交易过程中,托管银行可以()。
A. 负责保管ADR所代表的基础证券
B. 根据存券银行的指令领取红利或利息
C. 发行ADR
D. 向存券银行提供当地市场信息
证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定包括()。
A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
C. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备
《刑法》规定,商业银行和()等机构,违背委托义务,擅自运用客户资金,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
A. 证券交易所
B. 期货交易所
C. 证券公司
D. 保险公司