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根据《中华人民共和国证券法》，（）及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．证券服务机构
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证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。①介绍业务的范围②介绍业务对接规则③执行期货保证金安全存管制度的措施④客户投诉的接待处理方式
下列属于行业文化建设基本要求的是（）。①坚持依法合规，牢固发展基础②坚持诚实守信，恪守职业操守③坚持专业精神，提升服务能力④坚持稳健经营，促进健康发展
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。Ⅰ．境内上市交易的股票Ⅱ．境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ．商业银行理财产品收益权Ⅳ．证券公司理财产品
按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者
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