题目内容

证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守( )和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A. 《证券法》
B. 《中华人民共和国广告法》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D. 《证券投资顾问业务暂行规定》

查看答案
更多问题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A. 公平公正
B. 诚实信用
C. 公开透明
D. 独立尽职

根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。

A. 10
B. 1
C. 3
D. 5

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以( )形式予以记录留存。

A. 电子文件
B. 书面和电子文件
C. 书面
D. 书面或电子文件

依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。

A. 各地证券业协会
B. 上海、深圳证券交易所
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国证券业协会

答案查题题库