题目内容

张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。 根据以上情况,回答问题: 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚有______。

A. 给予警告
B. 暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 并处1万元以上5万元以下的罚款
D. 刑事起诉

查看答案
更多问题

张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。 根据以上情况,回答问题: 张某在从事期货业务工作期间,符合法律规定的有______。

A. 向李某承诺一定会使李某盈利
B. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时,及时向李某披露
C. 代理客户进行期货交易
D. 发现李某保证金不足,通知李某追加保证金

根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在5年以上的有______。

A. 期货公司利用内幕消息进行期货交易,情节严重的
B. 期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的
C. 利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格,情节严重的
D. 期货公司工作人员利用职务上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额巨大的

以下人员中,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的有______。

A. 具有从事期货业务10年以上经验
B. 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
C. 具有从事证券业务5年以上经验
D. 具有从事期货业务8年以上经验

期货公司申请经理层人员的任职资格,应提交的申请材料不包括______。

A. 1名推荐人的书面推荐意见
B. 期货从业人员资格证书
C. 资质测试合格证明
D. 任职资格申请表

答案查题题库