根据《首发办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括()。Ⅰ.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚Ⅳ.被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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根据《上市公司证券发行管理办法》,下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有()。Ⅰ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注Ⅱ.上市公司现任监事最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅲ.上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告,该强调事项对上市公司不构成重大不利影响Ⅳ.上市公司最近12个月内存在违规担保行为,
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一,解除转让限制的时间分别为()。Ⅰ挂牌当日Ⅱ挂牌满半年Ⅲ挂牌满一年Ⅳ挂牌满两年Ⅴ挂牌满三年
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于首次公开发行股票并上市问核程序有关事项的规定,正确的是()
A. 保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序
B. 保荐机构应在所保荐项目受理当天,在中国证监会参加问核程序
C. 保荐机构董事长或总经理应当在《问核表》上签字确认
D. 保荐机构应在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况
Y上市公司公开发行证券,以下构成障碍的有()
A. 上次非公开发行,当年营业利润下降60%
B. 2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入
C. 某董事2年前受证监会处罚,并于6个月前辞职
D. 最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的