证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。[2010年9月真题]
A. 实际控制人
B. 独立董事
C. 控股股东
D. 负责证券业务的高管人员
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某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。[2012年9月真题] 根据上述事实,请回答以下问题。为取得期货中问介绍业务资格,证券公司应当具备的条件包括()。
A. 必须由公司股东(大)会做出决议,同意从事介绍业务
B. 必须拥有不低于10亿元的净资本
C. 必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离
D. 必须全资拥有或者控股期货公司
下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是()。[2012年5月真题]
A. 期货公司合规检查部门应当每两年对营业部进行一次现场检查
B. 合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查
C. 期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局
D. 期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检查报告报住所地证监局
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司不得垫付,而应当以占用其他客户保征金来解决。 ()
为了正确审理期货纠纷案件,2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据的有()。
A. 《中华人民共和国合同法》
B. 《中华人民共和国行政许可法》
C. 《中华人民共和国民法通则》
D. 《中华人民共和国民事诉讼法》