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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外,证券公司应当进行专项检查。

A. 证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
B. 证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的
C. 证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D. 下属单位工作人员要求的

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报纸审判(名词解释)

下列选项中,说法正确的是()。

A. 中国证券业协会、中证资本市场发展检测中心有限责任公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施应记人处罚处分信息
B. 证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券业协会批准
C. 在深圳证券交易所,债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张,或者交易金额不低于300万元人民币的,可采用大宗交易方式
D. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,无须依法隔离

报纸版面的强势(名词解释)

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