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听力原文:为单一客户办理定向资产管理业务。证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。这种业务的特点是:第一,证券公司与客户必须是“一对一”;第二,具体投资方向应在资产管理合同中约定;第三,必须在单一客户的账户中经营运作。故选ACD。为单一客户办理定向资产管理业务,具有以下的特点()。

A. 证券公司与客户必须是“一对一”
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 必须在单一客户的账户中经营运作
D. 具体投资方向应在资产管理合同中约定

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听力原文:D明显不对。故选ABC。专设自营账户的意义有()。

A. 完善了证券公司内部监控机制
B. 为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C. 对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
D. 有利于提高自营业务的收益

听力原文:发行日交收方式适用于:上市公司分割股份并通知原股东更换新股,或上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权。特约日交收方式适用于无法进行例行日交收的客户。次日交收方式适用于证券买卖双方在交易达成后进行。故选AB。发行日交收方式适用于()。

A. 上市公司分割股份并通知原股东更换新股
B. 上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权
C. 无法进行例行日交收的客户
D. 证券买卖双方在交易达成后

听力原文:B选项中,如果卖出申报价格不低于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度,则为有效申报。故选ACD。买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,连续竞价时,符合()的申报为有效申报。

A. 买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度
B. 卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度
C. 无卖出申报的,买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度
D. 无买入申报的,卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度

听力原文:常识内容。故选ABCD。证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金,账户内的资金可以动用的情况有()。

A. 为客户进行融资融券交易的结算
B. 收取客户应当支付的违约金
C. 收取客户应当支付的利息
D. 按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物

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