基金经营机构客户信息保存期限规定,客户交易记录自交易账户当年计起至少保存()年
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关于基金销售从业人员管理,以下表述错误的是()
A. 销售人员培训情况应当记录并存档
B. 销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况
C. 销售人员应个人进行执业注册登记
D. 销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理
合规检查的主要目标是()的执行情况
A. 制度
B. 流程
C. 标准
D. 以上都是
基金经营机构通过格式条款取得客户书面授权或同意的,应当()
A. 在协议中明确该授权或同意所适用的向他人提供客户信息的范围和具体情形
B. 在协议的醒目位置使用通俗易懂的语言明确提示该授权或同意的可能后果
C. 在客户签署协议时提醒其注意上述提示
D. 以上都是
基金宣传推介材料登载基金过往业绩应当遵守下列规定()。Ⅰ.按照规定或者公认准则计算基金的业绩表现数据Ⅱ.不得引用尚未发生或者模拟的数据Ⅲ.业绩数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告Ⅳ.不同基金的业绩进行比较应当公平、准确
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ