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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。[2013年3月真题]

A. 刑事制裁
B. 纪律惩戒
C. 行政处分
D. 民事制裁

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根据《期货市场客户开户管理规定》,()应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。[2012年11月真题]

A. 中国证监会派出机构
B. 中国期货保证金监控中心
C. 期货交易所
D. 期货公司

下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是()。[2013年3月真题]

A. 丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
B. 乙企业或有负债净占净资产的40%
C. 丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元,最近2个会计年度内有1个会计年度盈利
D. 甲企业净资产占实收资本的50%

下列行为中,情节严重的可以构成非法经营罪的是()。

A. 未经国家有关主管部门批准,擅自没立期货交易所、期货经纪公司的
B. 以经营的商品进行虚假宣传的
C. 未经有关部门批准,非法经营证券、期货或保险业务的
D. 捏造并散布虚伪事实,损害竞争对手商品信誉的

期货公司渊整高级管理人员职责分工的,应当在()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

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