题目内容

关于投资合规性风险管理主要措施，错误的是()。

A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制
C. 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控
D. 对宣传推介材料进行合规审核

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在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是()。

A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 基金份额持有人
D. 证券交易所

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是()。

A. 直销方式仅销售一家基金公司的产品
B. 代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
C. 代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
D. 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

道氏理论认为市场波动具有的趋势不包括()。

A. 主要趋势
B. 次要趋势
C. 短暂趋势
D. 长期趋势

我国现行的证券投资基金的主要投资范围中不包括()。

A. 企业债券
B. 权证
C. 股票
D. 国债