题目内容

以下关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有()

A. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
B. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
C. 净资本不低于净资产的80%
D. 净资本不低于16亿元

查看答案
更多问题

关于我国期货公司的表述,正确的有()

A. 期货公司属于非银行金融服务机构
B. 期货公司应当为客户提供期货交易咨询,充当客户的交易顾问
C. 我国期货公司业务实行许可制度
D. 期货公司应当对营业部实行“四统一”

根据《期货交易所管理办法》,期货交易所应当监管()的期货业务

A. 会员及其客户
B. 期货保证金存管银行
C. 期货市场其他参与者
D. 指定交割仓库

期货公司有下列哪些行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款()

A. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
D. 从事或者变相从事期货自营业务的

在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的财务状况进行评估,下列表述错误的有()

A. 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为60分
B. 投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明
C. 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
D. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖税务机关章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

答案查题题库