基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括()。Ⅰ.费率水平Ⅱ.计提方式Ⅲ.适用税率Ⅳ.支付方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
督察长的合规责任不包括()。
A. 关注员工的合规和风险意识
B. 对合规管理承担最终责任
C. 对新产品的合法合规性提出意见
D. 总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告
某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了()的规定。Ⅰ.应当专业审慎、勤勉尽责Ⅱ.应当强化投资风险管理,提高风险管理水平,审慎开展投资活动Ⅲ.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括()。
A. 拘留
B. 检查
C. 行政处罚
D. 限制交易