证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是()。
A. 责令改正
B. 没收违法所得
C. 处以30万元以上60万元以下的罚款
D. 撤销相关业务许可
下列关于保荐期间的说法,错误的是()。
A. 首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B. 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
C. 首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D. 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则,扰乱考场秩序的,()年内不得参加资格考试。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由()依法承担相应的法律责任。
A. 证券公司
B. 证券经纪人
C. 证券公司法人
D. 其主管人员