题目内容

对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，适用行政处罚的违法违规情形是( )。

A. 未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的
B. 年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的
C. 接受客户的全权委托买卖证券的，或者对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的
D. 操纵证券交易价格罪

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A. 外国资本市场上的基金管理公司在本国资本市场上为证券融资提供各种服务
B. 本国资本市场上的中介机构在其他国家的资本市场上为证券投资提供各和眼务
C. 本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资
D. 本国资本市场上的经纪类证券公司在其他国家的资本市场上为证券融资提供各种服务

A. 挂失补办证券账户卡申请表
B. 法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C. 法人代表的有效身份证明文件及复印件
D. 业务经办人有效身份证明文件及复印件

A. 竞争性定位
B. 回避性定位
C. 比附定位
D. 跟随定位

A. 市场比较法
B. 内部替代法
C. 二级市场比较法
D. 成本法
E. 目标利润法