期货公司应当采取有效措施,防止()利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
A. 公司内部其他人员
B. 公司审计人员
C. 研究分析人员
D. 投资公司分析人员
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期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A. 期货公司总经理
B. 期货公司董事会
C. 期货交易所
D. 期货公司住所地中国证监会派出机构
根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在(),应当按照相关规定取得任职资格。
A. 离职前
B. 辞职前
C. 任职前
D. 解聘前
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告;申请E1在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告。()
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。()