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证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告
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证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营、受托投资管理、
提供证券投资顾问服务的人员应当（）。Ⅰ．取得投资咨询执业资格Ⅱ．接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ．代理委托人从事证券投资Ⅳ．注册为证券投资顾问
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
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