题目内容

银行保险机构自查发现的案件，是指银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中，通过内部、、等途径，主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件（）

A. 审计监督
B. 纪检监察
C. 巡视巡察
D. 风险排查

查看答案

搜索结果不匹配？点我反馈

更多问题

根据《商业银行内部控制指引》，董事会负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估（）

银行业金融机构应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，所承担的各类风险（）

A. 识别
B. 计量
C. 评估
D. 监测
E. 报告
F. 控制或缓释

验证Ⅱ类户与绑定账户为同一人开立且绑定账户为Ⅰ类户或者信用卡账户，验证的信息应当至少包括绑定账户是否为Ⅰ类户或者信用卡账户等5个要素（）

A. 开户申请人姓名
B. 居民身份证号码
C. 手机号码
D. 绑定账户账号（卡号）
E. 绑定账户类型

下列哪些人员如存在涉及刑事犯罪、存在其他犯罪记录及洗钱风险的，农商银行不予准入（）

A. 董事
B. 高级管理人员
C. 员工
D. 战略投资者
E. 新股东