分支机构应当按公司档案管理相关规定对证券账户业务资料妥善保管,并扫描成影像资料;账户业务资料的保管期限自证券账户注销后起算,不得少于()
A. 三十年
B. 二十年
C. 十年
D. 五年
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资金红冲蓝补的操作及复核应在前完成?()
A. 0.4791666666666667
B. 0.5833333333333334
C. 0.6041666666666666
D. 0.6666666666666666
为客户办理以下业务时,不要求对客户诚信状况进行评估()
A. 开通债券市场合格投资者交易权限
B. 对期货公司进行专业投资者认定
C. 开通沪港通权限
D. 开通风险警示股票交易权限
客户资产账户有静态佣金标志且为原顶点群组佣金策略,T日客户有委托成功,收市后分支机构对客户账户调整群组,柜员应()
A. 及时删除“静态佣金”标志或进行佣金设置
B. 及时删除“静态佣金”标志并进行佣金设置
C. 不能对客户账户原有佣金策略进行调整
D. 柜员无需任何操作
以下哪项可判断股份为非受限股份()
A. 客户名下不受减持规定限制的上市公司流通股份。
B. 客户名下受减持规定限制的上市公司非流通股份。
C. 客户参与上市公司IPO网下配售、非公开发行等持有的上市公司非流通股份,交易所规定的锁定期已过
D. 客户参与上市公司IPO网下配售、非公开发行等持有的上市公司流通股份,交易所规定的锁定期已过