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下列关于上交所科创板股票公开发行自律委员会工作规则的说法正确的是()。Ⅰ.买方市场机构委员从股票市场投资规模居前的公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金等投资机构中产生Ⅱ.自律委员会每年召开一次定期工作会议。根据需要,可以召开临时工作会议Ⅲ.出席定期工作会议、临时工作会议和年度工作会议的委员应当不少于委员总数的2/3,买方市场机构委员和卖方市场机构委员的参

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有()。Ⅰ.主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元Ⅱ.投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票Ⅲ.在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”“XR”“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是()

A. 具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务
B. 开展业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请
C. 具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务
D. 做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行;做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人()。Ⅰ公司股东Ⅱ公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工Ⅲ符合投资者适当性管理规定的自然人投资者Ⅳ符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》,以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是()

A. 主办券商以做市为目的,持有申请挂牌公司7%的股份
B. 申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份,为主办券商第6大股东
C. 主办券商的第6大股东,持有申请挂牌公司5%的股份,为申请挂牌公司第2大股东
D. 申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份,为主办券商第3大股东

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