投资者具有下列情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易()。
A. 撤销当日有交易行为的
B. 撤销当日有申报
C. 新股申购未到期
D. 因回购或其他事项未了结的
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证券公司自营业务内部控制重点防范的风险包括()。.
A. 规模失控、决策失误
B. 超越授权、变相自营
C. 账外自营、操纵市场
D. 内幕交易
全国银行间债券市场质押式回购成交合同的书面形式包括()。
A. 全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单
B. 全国银行间同业拆借中心交易系统生成的电报、电传和传真
C. 全国银行间同业拆借中心交易系统生成的合同书
D. 全国银行间同业拆借中心交易系统生成的信件
建立健全集合资产管理业务的内控制度,采取的措施主要有()。
A. 对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
B. 建立集合资产管理计划投资主办人员制度
C. 建立授权管理与问责制
D. 严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
某证券公司的注册资本为人民币8亿元,可以从事下列()业务。
A. 证券资产管理
B. 证券自营
C. 证券投资咨询
D. 证券承销与保荐