《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险()
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《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指期货公司接受证券公司委托,为证券公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动()
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于()
A. 2
B. 3
C. 4D
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开的信息包括()
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 客户开户和交易流程、出入金流程
D. 手续费标准
资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内, 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构
A. 2
B. 3
C. 5D