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证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,不允许的行为包括()

A. 为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
B. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作
C. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议
D. 在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利

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根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》,会导致资产管理计划终止的情形有()

A. 证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
B. 集合资产管理计划存续期间,持续三个工作日投资者少于二人
C. 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格
D. 托管人被依法撤销基金托管资格,且在六个月内没有新的托管人承接

中国证券监督管理委员会及其派出机构按照独立监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查()

某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。(3)下列关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务的说法正确的有()

A. 证券公司可以接受其全资拥有的期货公司IB委托
B. 证券公司可以接受其控股的期货公司的IB委托
C. 证券公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的IB委托
D. 证券公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的IB委托

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,压力测试的频率是()

A. 至少每季度进行一次
B. 至少每月进行一次
C. 至少每半年度进行一次
D. 至少每年度进行一次

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