题目内容

下列选项中,基金监管的原则不包括()。

A. 依法监管原则
B. 审慎监管原则
C. 高效监管原则
D. 充分信息披露风险提示原则

查看答案
更多问题

下述各项中()不是职业道德的作用。

A. 调整职业关系
B. 提高职业薪酬
C. 提升职业素质
D. 促进行业发展

关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。

A. 不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B. 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C. 基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

私募基金相关方面的记录和资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反()要求。

A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 保守秘密
D. 审慎开展执业活动

答案查题题库