风险等级中的较大风险是指( ).必须采取一定的防范措施。
A. 一般不影响项目的可行性
B. 风险发生的可能性较大
C. 发生后造成的损失较大
D. 造成的损失是项目可以承受的
E. 风险造成的损失大
()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
A. 电话服务中心
B. 专人服务
C. 讲座、推介会和座谈会
D. 邮寄服务
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。
A. 客户资料丢失
B. 挪用客户交易结算资金
C. 设备服务器故障
D. 网络中断故障
中外合资基金管理公司的境外股东应具备的条件是()。
A. 依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C. 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件