()与客户签订总行标准制式以外理财销售文本或向客户提供贴息承诺、投向清单等补充协议。
A. 根据实际情况可以
B. 根据风险程度可以
C. 谨慎
D. 严禁
查看答案
手机、PAD等移动体验设备应配备()装置。
A. 对讲
B. 门禁
C. 防盗
D. 灭火
及时调整(),与客户的实际洗钱风险保持一致。对于风险难以控制的客户,要及时采取()等风险控制措施。
A. 客户风险等级;关闭账户
B. 客户风险等级;止付
C. 客户风险等级;冻结
D. 客户信息;止付
员工违规行为有下列情形之一的,应当从重或加重处理()
A. 隐瞒违规违纪事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据,抗拒、妨碍、不配合调查和处理的
B. 检举他人的违法违规问题且经查证属实的
C. 主动采取措施,避免或减轻损害后果的
D. 以上均不正确
下列关于专职代职队伍建设的描述,下列不正确的是()
A. 专职代职人员纳入派驻业务经理队伍统一培训、轮岗、考核等管理
B. 专职代职人员数量,由委派机构综合考虑辖内网点布局、营业时间、岗位设置、工作时长等因素,自行确定
C. 专职代职人员队伍必须保证满足代职、突击检查的需求
D. 专职代职人员与派驻业务经理队伍严格区分,不纳入统一管理。