省联社客户风险预警系统所指个人客户是指个人授信客户、法人授信客户及其关联企业的、自然人保证人等()
A. 实际控制人
B. 高管
C. 自然人股东
D. 法定代表人
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eCNS210物理结构中的SMU是什么单元()
A. 交换单元
B. 操作维护单元
C. 机框的管理模块
D. 业务处理单元
员工发生的考核事项造成经济损失或其他不良影响的,本行可视情况同时采取同等其他方式的处罚措施,不受合规考核扣分的影响()
A. 通报批评
B. 要求经济赔偿
C. 调岗
D. 解除劳动合
客户风险预警管理流程主要包括:风险信号的识别、风险信号生成认定()
A. 客户预警级别调整与解除
B. 预警客户风险处置跟踪
C. 客户预警级别认定发布
下列哪些大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告()
A. 李三在某银行的30万元一年期定期存款到期后没有直接提取和划转,而是将本金和利息继续在同一家银行存入他的另一活期帐户
B. 交易一方为国家权力机关、军.事机关、武警部.队,以及其下属的各类企事业单位
C. 金融机构内部调拨资金
D. 国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易