公司发行股票前,发行人应提供会后重大事项说明,应在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见的人员是()。Ⅰ主承销商Ⅱ控股股东Ⅲ财务顾问Ⅳ会计师Ⅴ发行人律师
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括()。Ⅰ因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见Ⅱ最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ最近36个月内受到中国证监会行政处罚Ⅳ被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的Ⅴ最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
关于多人拥有公司控制权,以下说法正确的有()。Ⅰ如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化,且变化前后的股东不属于同一实际控制人,视为公司控制权发生变更Ⅱ相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的,发行审核部门可根据该等情形判断构成多人共同拥有公司控制权Ⅲ多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向上海证券交易所提交的文件主要包括()。Ⅰ上市保荐书Ⅱ保荐协议Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
发行人提交首次公开发行股票申请文件后,下列情形中将导致发行人被中止审查的有()。Ⅰ发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施,尚未解除Ⅱ发行人因涉嫌违法违规被司法机关侦查,尚未结案Ⅲ负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更Ⅳ对有关法律、行政法规、规章的规定,需要请求有关机关作出解
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ